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「保荐代表人」重磅!证监会取消保荐代表人事前资格准入 事中事后监管强化

时间:2020年06月17日 15:31:33来源:投稿浏览:478次
[导读] 6月12日,中国证监会修订发布《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐办法》)。申请保荐代表人资格时,取消了项目保荐人和通过保险代理人考试两个重要条件,改为“非准入级评估测试”。 这在投资银行界引起了...

6月12日,中国证监会修订发布《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐办法》)。申请保荐代表人资格时,取消了项目保荐人和通过保险代理人考试两个重要条件,改为“非准入级评估测试”。

这在投资银行界引起了激烈的讨论。

"赞助商的准入门槛大幅降低,保险市场大幅增长.""包带越来越少了."许多证券交易商和投资银行家在《21世纪经济报道》中向记者哀叹。

《证券发行上市保荐业务管理办法》的修订说明指出,结合新《证券法》,《保荐办法》调整了保荐代表人的资格管理。取消保荐代表人资格预审准入,加强过程中和过程后监管,并相应调整监管措施,如暂停和取消保荐代表人不适当人选资格。

具体而言,《保荐办法》第4条规定,保荐机构在履行保荐职责时,应当指定一名品行良好、具有组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责保荐工作。保荐代表人应当熟悉保荐业务的相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识,最近5年内从事保荐相关业务36个月以上,最近12个月内连续从事保荐相关业务,最近3年内未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或中国证监会的行政处罚或重大行政监督措施。

中国证券业协会制定了保荐代表人自律管理标准,组织了非准入水平评估测试,保障和提高了保荐代表人的专业能力。

如何具体认定为“掌握法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识。与推荐业务相关"?

业内流行的说法是,“在法律、会计、税务、审计等领域获得国家认可的专业资格。经济法和会计学博士学位;在相关领域超过8年的工作经验可能被用作确定专业知识和达到基本门槛的标准。”然而,记者尚未从相关渠道得到证实。

记者了解到,《保荐办法》发布后,证券公司内部通知,注册保险代理人仍需通过保险代理人考试,不再需要担任项目协调员。

"业内消息称,证券协会可能会在本周五发布详细的评论规则."深圳的一位投资银行家在《21世纪经济报道》中告诉记者。

2004年,保荐制度开始在中国资本市场实施。中国证监会颁布实施《证券发行上市保荐制度暂行办法》标志着源自英国二板市场的保荐制度在中国的引入,标志着中国证券市场证券保荐制度的正式建立和实施。这也催生了第一批保荐机构和609名保荐代表人。IPO、再融资等保荐业务均需要两名保荐代表人在项目文件上签字,才有资格向中国证监会提交发行申报文件。宝带已经成为金融业的“金领”,拥有高额的资格补贴、签约费和转让费。当时,“包戴”曾是“金饭碗”和“精英中的精英”的代名词。

然而,随着近年来的一系列变化,投保人数逐渐增加。

2014年11月24日,国务院发布《关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》,取消中国证监会保荐代表人资格许可,将保荐代表人资格考试的注册和具体管理工作从中国证监会移交中国证券业协会。

2015年,证券从业资格考试开始放开,成为证券从业资格考试的一员。除了不必通过证券公司注册

日前,各地证监局下发了《关于新上市公司第三届董事会公开发行监管的通知》。第一次明确规定“第三届董事会新上市公司的签字可以转让给保荐代表人”,保险代理准入条件再次放宽。与过去相比,新三板的公开发行将为“准保险代理人”提供更多的签约机会,成为正式成员的机会将大大增加。“金饭碗”的时代已经过去了。

现在,随着创业板注册制度相关规则和文件的出台,《证券发行上市保荐业务管理办法》甚至取消了作为项目发起人和通过保代考试的两个实质性门槛。“金饭碗”正在迅速消退。

"在注册制度下,作为一种准入资格,保险公司必将进行改革."华南一家大型证券公司的投资银行家哀叹道。

(来源:《21世纪经济报道》)

原文出处:http://finance.eastmoney.com/a/202006161523826495.html

本文来源:http://tiandingtougu.com/7928.html

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